SEC* HOA KỲ TIẾN HÀNH TRUY VẤN CẤP CAO VỚI

THỊ TRƯỜNG ĐIỆN TỬ VÀO NĂM 2019

*SEC (Securities and Exchange Commission) - Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ.

Cơ quan quản lý chứng khoán đã phát hành lịch trình kiểm tra tuân thủ năm 2019 với các tài sản kỹ thuật số được đặt lên là một trong những ưu tiên hàng đầu.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã quyết định tăng cường kiểm tra quy định trong ngành công nghiệp tiền điện tử vào năm tới do nguy cơ rủi ro cao hơn và quy mô ngày càng tăng của thị trường. Một lịch trình kiểm tra tuân thủ cho năm 2019 đã được công bố vào thứ Năm.

Văn phòng Tuân thủ và Kiểm tra của SEC đã gọi tài sản kỹ thuật số là một trong sáu ưu tiên hàng đầu bởi vì các thanh tra của Ủy ban đã xác định có một số lĩnh vực có vấn đề trong quá trình làm việc với các công ty tiền điện tử trong năm nay.

SEC quan tâm đến các vấn đề về quyền quản lý và an toàn, sự biến động giá mạnh mẽ, định giá các dịch vụ, tiết lộ sai lệch hoặc bỏ qua liên quan đến sự phức tạp của công nghệ sổ cái phân tán và nhiều sản phẩm khác dựa trên nền tảng Blockchain.”

“Đặc biệt thông qua các yêu cầu cấp cao, OCIE sẽ thực hiện các bước để xác định người tham gia thị trường cung cấp, bán, giao dịch và quản lý các sản phẩm này hoặc chủ động xem xét tìm cách cung cấp các sản phẩm này và sau đó đánh giá mức độ hoạt động của họ.”

Việc kiểm tra tiền điện tử của SEC sẽ bao gồm các công ty có dịch vụ tài sản kỹ thuật số tuân theo các định nghĩa về chứng khoán của liên bang Mỹ. Cụ thể, cơ quan quản lý sẽ tập trung vào việc kiểm tra các thông lệ giao dịch hiện có, cách định giá danh mục đầu tư của khách hàng, hệ thống kiểm soát nội bộ và các giải pháp được thực hiện để bảo vệ tiền của khách hàng.

Vào cuối mỗi năm, SEC công bố các ưu tiên tuân thủ của mình với mục đích cung cấp thêm thông tin về các lĩnh vực mà cơ quan quản lý tin rằng có rủi ro cao hơn đối với các nhà đầu tư và tính toàn vẹn của thị trường vốn Hoa Kỳ.

Năm vấn đề khác cho năm 2019 cũng có mối liên hệ với thị trường tiền điện tử, đặc biệt là kiểm tra theo kế hoạch các chương trình chống rửa tiền (AML) hiện có.

Kiểm tra liên quan đến an ninh mạng, kiểm tra bảo vệ nhà đầu tư bán lẻ tập trung vào người dùng kỳ cựu và kiểm tra thị trường quan trọng cơ sở hạ tầng giữa các nhà thanh toán bù trừ quốc gia và trao đổi chứng khoán.

SEC đã lên kế hoạch giám sát chặt chẽ hơn các tổ chức tự điều hành của đại lý môi giới và đại lý thành phố cũng có liên kết gián tiếp đến thị trường tài sản ảo vì các nhà môi giới tiền điện tử của Hoa Kỳ có nghĩa vụ phải tuân theo quy tắc tương ứng của Quy định của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).

Tháng trước, SEC đã công bố lời khuyên cũng như cảnh báo các công ty tiền điện tử rằng họ có nghĩa vụ phải tuân theo luật chứng khoán liên bang Hoa Kỳ khi các quy tắc được áp dụng.

Thúy Quỳnh dịch (theo cryptovest.com)